| 項目編號 | S******D************ |
| 項目名稱 | 中航基金管理有限公司**%股權(quán) |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 中航證券有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位 | 中航工業(yè)產(chǎn)融控股股份有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | 7,**0萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡(luò)競價 |
| 重要信息披露 | 1、轉(zhuǎn)讓方出具的《其他披露事項》、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的《中航基金管理有限公司章程（草案）》存北京產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱北交所）備查，提請意向受讓方關(guān)注。 2、本次轉(zhuǎn)讓完成后，轉(zhuǎn)讓方繼續(xù)保持對標(biāo)的企業(yè)的實際控制權(quán)。 3、意向受讓方須自行對照并了解包括但不限于《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件以及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定與要求，對自身的資格條件進行核查，并自行判斷是否符合作為本項目受讓方的股東資格，決定是否申請受讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的，并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部后果，包括但不限于費用、風(fēng)險和損失。 4、北交所向意向受讓方出具的《受讓資格確認(rèn)通知書》不代表北交所及轉(zhuǎn)讓方對意向受讓方符合作為標(biāo)的企業(yè)股東的全部條件作出任何明示或暗示的保證及承諾，意向受讓方被確定為受讓方不代表北交所及轉(zhuǎn)讓方對受讓方符合作為標(biāo)的企業(yè)股東的全部條件作出任何明示或暗示的保證及承諾，北交所及轉(zhuǎn)讓方亦不對受讓方的股東資格能獲得監(jiān)管機構(gòu)的同意或核準(zhǔn)作出任何明示或暗示的保證及承諾。 5、本項目信息披露期即為盡職調(diào)查期，意向受讓方須向北交所提供《保密承諾函》（可聯(lián)系轉(zhuǎn)讓方領(lǐng)取，聯(lián)系人：趙律，聯(lián)系電話：**0-********），方可查閱轉(zhuǎn)讓方置于北交所的備查文件。 6、其他詳見北交所相關(guān)備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應(yīng)為為在中國境內(nèi)（不含港澳臺地區(qū)）依法設(shè)立并有效存續(xù)的內(nèi)資法人。 2、意向受讓方應(yīng)具有良好的商業(yè)信用、良好的財務(wù)狀況和支付能力。 3、意向受讓方應(yīng)符合國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 1.意向受讓方須在受讓資格確認(rèn)后3個工作日內(nèi)，交納****萬元交易保證金至北交所指定賬戶（以到賬時間為準(zhǔn)）。 2.本項目信息披露期滿，若只征集到一家符合條件的意向受讓方，則采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式成交；若征集到兩家及以上符合條件的意向受讓方，則采取網(wǎng)絡(luò)競價（多次報價）方式確定受讓方。意向受讓方被確定為受讓方的，其交納的保證金轉(zhuǎn)為交易價款的一部分，其他意向受讓方交納的交易保證金，由交易所在確定受讓方之日起3個工作日內(nèi)依其他意向受讓方申請一次性原額無息返還。 3.若非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除該意向受讓方的全部交易保證金：（1）意向受讓方交納交易保證金后單方撤回受讓申請的；（2）征集到兩家及以上意向受讓方后未參與后續(xù)競價程序的；（3）競價過程中以轉(zhuǎn)讓底價為起始價格，各競買人均不報價的；（4）被確定為受讓方后未按約定時限與轉(zhuǎn)讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同或未按約定時限支付交易價款的；（5）意向受讓方未履行書面承諾事項的；（6）意向受讓方存在其他違反交易規(guī)則、交易條件等情形的。 4.意向受讓方在遞交受讓申請的同時須書面承諾：（1）本方同意自被確定為受讓方之日起5個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》；（2）本方同意在《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效后5個工作日內(nèi)一次性支付除保證金以外的剩余交易價款及基礎(chǔ)服務(wù)費至北交所指定賬戶；（3）本方同意在北交所出具交易憑證后3個工作日內(nèi)將全部交易價款一次性劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定銀行賬戶；（4）本方已自行對照并了解包括但不限于《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件以及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定與要求，已對自身的資格條件進行核查，并自行判斷符合作為本項目受讓方的主體資格，決定申請受讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。如因本方自身原因未通過監(jiān)管機構(gòu)審批，本方自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部后果，包括費用、風(fēng)險和損失；（5）本方同意本次轉(zhuǎn)讓自工商變更登記完成之日起，本方所持有的股權(quán)鎖定期不少于3年，股權(quán)鎖定期內(nèi)不以任何形式轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)；（6）已知悉并認(rèn)可《中航基金管理有限公司章程（草案）》的全部內(nèi)容；（7）本方知悉本項目信息披露期即為盡職調(diào)查期，本方在信息披露期間有權(quán)利和義務(wù)自行對交易標(biāo)的進行全面了解。本方通過受讓資格確認(rèn)并且交納保證金后，即視為已詳細(xì)閱讀并完全認(rèn)可本項目北交所備查文件，已充分了解并自愿完全接受本項目產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容及產(chǎn)權(quán)交易標(biāo)的的現(xiàn)狀，已完成對本項目的全部盡職調(diào)查，愿全面履行交易程序。本方若發(fā)生以不了解交易標(biāo)的現(xiàn)狀為由發(fā)生逾期或拒絕簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》、拒付交易價款、放棄受讓或退還產(chǎn)權(quán)交易標(biāo)的等情形的，即可視為違約行為，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除本方遞交的全部交易保證金，并有權(quán)將轉(zhuǎn)讓標(biāo)的重新披露轉(zhuǎn)讓，由本方承擔(dān)相關(guān)的全部經(jīng)濟責(zé)任與風(fēng)險。 5.本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓不接受意向受讓方組成聯(lián)合體參與受讓，不接受股權(quán)回購、一票否決權(quán)等要求。 |
